潘学先：结合辽宁实际加强投资者的保护

    新华网北京3月9日电（白羽 张姣）全国人大代表、辽宁证监局局长潘学先和全国人大代表、吉林证监局局长万玲玲做客新华网2014全国两会特别访谈，就如何能让市场健康、稳定、理性发展等议题与网友在线交流。

    [主持人]潘局长，您觉得在保护中小投资者方面还有哪些比较好的做法？ 

    [潘学先]保护中小投资者可以说是我们资本市场的一项很重要的工作，去年底，国务院以国办的名义专门出台了“保护投资者权益国九条”，从几个方面对中小投资者进行保护做出阐述和安排。中小投资者在中国资本市场特别是股票市场里面占的交易量是最大的，我们有9000万中小投资者，交易额占80%，美国实际上是以机构投资者为主，中小投资者是相对比较少的。所以对我们国家而言，保护中小投资者的利益是极其重要的。证监会也一直高度重视中小投资者的保护工作，过去就是这样，现在更是把维护中小投资者的合法权益贯穿到监管工作的始终，甚至是落实到每一个环节，包括制度建设、日常监管、稽查执法等等。我们辽宁证监局按照证监会的要求，深入贯彻落实证监会的各项部署，也履行我们的核心职责，就是“两维护、一促进”，结合辽宁实际，加强投资者的保护工作。

    下面我简要介绍一下辽宁的做法， 一是要保护中小投资者，我们除了制度设计要求外，还要了解中小投资者到底有什么想法，所以我们去年设计发放调查问卷5000份，并召开投资者座谈会，与中小投资者面对面的交流，对投资者的状况和诉求进行了全面的调查。我们找准方向、有的放矢，在这个基础上系统地开展投资者保护工作。

    二是推动上市公司强化投资者关系的管理，投资者现在主要是买股票，股票就与上市公司相关了，那么我们就要强化投资者关系的管理。去年我们检查了每家上市公司的公开联络方式是否畅通，有的投资者与公司要交流，一打电话没人接或者不通，我们就检查这方面，一定要沟通好。组织上市公司2013年度网上集体接待日活动。

    三是把投资者保护纳入对上市公司、证券期货经营机构的日常监管。我们对12家上市公司、2家证券公司、1家投资咨询公司、37家证券营业部、3家期货公司、12家期货营业部、3家IB机构的投资者保护制度的落实情况进行了现场检查，加大投资者保护推动力度。

    四是强化稽查执法，严厉打击内幕交易，当然还包括其他的的一些信息披露等等违法行为。去年辽宁局办理的案件中，73%涉及到内幕交易案。

    五是证监会开通了一个“12386”热线，这个业务开办以来，我们每个局都和它连通了，我们接受转办工单就有23单，都已经办结。

    六是引导辖区证券期货经营机构开展多种形式的宣讲活动，举办股民学校、股市沙龙、投资顾问巡讲等活动，有2420余场次，培训人员将近8万人次，我们还组织投资者保护工作志愿者，走进大学举办投资知识宣讲会。因为我们现在大学生包括研究生在内，他们有的已经是投资者了，有的是小股民，有的是潜在的投资者，对他们进行宣讲和教育，实际上就是保护投资者的一个很好的方式。去年我们组织了几次，效果非常好，可以说普及证券期货理财知识的效果是非常好的。