潘学先：辽宁证监局监管转型取得成效

    新华网北京3月9日电（白羽 张姣）全国人大代表、辽宁证监局局长潘学先和全国人大代表、吉林证监局局长万玲玲做客新华网2014全国两会特别访谈，就如何能让市场健康、稳定、理性发展等议题与网友在线交流。

    [主持人]请问潘局长，您能不能谈谈辽宁局在监管转型方面取得了哪些成效？

    [潘学先]我们党的十八届三中全会提出，经济体制改革是全面深化改革的重点，核心问题是处理好政府和市场的关系，使市场在资源配置中起决定性作用和更好地发挥政府的作用。这次克强总理在政府工作报告中也提出这个问题，我们证监会贯彻落实党中央、国务院部署，按照资本市场市场化改革的要求，坚持事前放松管制，把很多东西放给市场，事中事后加强监管，提出资本市场监管转型的新要求。主要就是进一步简化行政审批、备案登记等事项，推进股票发行注册制改革，推动证券期货机构自主创新，同时确立以信息披露为中心的监管理念。

    去年以来，我们辽宁局从两个方面推动转型，一方面是放松管制，推动行政许可的阳光审核。对行政许可事项及非行政许可事项进行梳理，废止了过去制定的三个指导意见，取消了对辖区经纪人制度的限制，鼓励各机构有序竞争，让市场更好地发挥作用，政务公开，阳光化办理行政许可，在进一步完善制度的前提下，将全部制度、程序、条件以及要求对市场都公开。以公开、民主的工作机制保证工作的质量。辽宁局去年全年共受理行政许可有80件，批复69件。

    另一方面就是加强事中、事后的监管，强化监管的效果，在上市公司监管方面，我们采取以满足投资者需求的信息披露事中事后监管为工作重点，对12家上市公司进行了年报专项现场检查，共查出上市公司存在信息披露和财务会计等方面的主要问题223个。以现场检查和非现场检查为抓手，对证券期货机构进行监管。全年组织对5家证券期货公司，4家证券分公司及证券期货分支机构展开82次全面或者专项现场检查。以事后查处为着力点强化检查效果。现场检查后及时采取差异化监管的措施、现场问核、约见谈话等方式督促问题公司、机构切实整改，提升了辖区市场规范化水平。我们按照简政放权，采取监管转型的措施还是起到一定的效果的。