
中国证监会稽查总队公开招考工作人员公告
新华网北京11月16日电(记者赵晓辉、陶俊洁)随着中国证监会稽查总队16日上午宣告成立,经历重大改革之后的中国证券执法体制初步形成。新的体制不仅实现了证券执法的集中高效管理,而且稽查力量将翻番。
证监会有关负责人介绍,此次改革主要包括四个方面的内容:一是设立中国证监会行政处罚委员会,下设办公室;二是合并稽查一局、二局为稽查局,即首席稽查办公室,这一机构已经开始运行;三是设立中国证监会稽查总队,核定编制170名;四是增加证监会派出机构稽查力量110名。
这次改革完成后,证监会稽查人员将达到600人,比原来的人数增加一倍。有关案件的调查将分为非正式调查和正式调查两个阶段,与国际惯例一致。稽查局内设立案处,负责接收有关举报信息,进行即时调查,并根据调查结果确定是否立案。
在新的体制下,首席稽查负责统一协调、指挥全系统的稽查工作;稽查局主要负责组织、协调、指导、督促案件调查,负责立案、复核及行政处罚的执行,负责跨境执法合作及行业反洗钱工作;稽查总队主要负责调查内幕交易、市场操纵、虚假陈述等重大案件,以及涉及面广、影响大的要案、急案、敏感类案件;地方稽查局及各地方监管局的稽查力量,主要负责辖区内案件的调查,以及非正式调查和各类协查工作;行政处罚委员会负责所有案件的审理。
证监会有关负责人称,这次改革的重点,一是从制度上确定了证监会几年来推行的“查、审分离”模式,形成了调查与处罚权力的相互制约机制,提高了执法的专业、效率和公正水平;二是建立集中统一指挥的稽查体制,提高快速反应能力和整体作战效能;三是适应市场发展的需要,进一步增强了稽查力量。
几年来,随着证券市场的快速发展,对外开放程度的逐步提高,证券违法违规行为呈现出新型化、多样化、网络化的特征,案发数量增多,恶性案件时有发生,严重扰乱市场秩序,给证券市场的规范发展带来了巨大挑战。
证监会表示,执法体制的改革,就是为了优化执法资源,充实执法力量,加强组织管理,集中统一指挥,坚决查处各类违法违规行为,切实保护广大投资者的利益。
目前,中国证监会有关部门正在积极组织改革方案的具体落实,各项调整有序进行,人员和业务平稳过渡,内部整合已初步完成,稽查总队的首批人选正陆续到位,并已开始在全国范围内选聘会计、法律、财经、计算机等专业人员。此次招聘人员80人,均属正式编制,工作地点在北京,报名截止时间为11月23日。

中国已初步形成证券监管执法合力 集中查处大案
中国证券监督管理委员会今天(20日)在此间指出,二OO六年,中国证券监管系统与公安、工商、人行、银监、司法部门及地方人民政府密切配合,充分发挥各自优势,采取各种有效措施,初步形成了打非的执法合力。>>>阅读详细
专家表示:净化证券市场有必要联动执法
刑法修正案(六)的通过标志着证券民事、行政、刑事责任相衔接的全方面、多层次、立体化的法律控制机制终于成功构建。中国社科院研究员、博士生导师刘俊海教授接受上海证券报采访时表示,为了更有效地防控证券违法行为,追究有关单位、人员的法律责任,有必要建立“信息共享、高效快捷”的部门联动执法机制。>>>阅读详细
永济执法人员查处一个非法证券交易代办点
7月9日,永济市工商执法人员在永济电机厂查处一个非法证券交易代办点。>>>阅读详细
证券执法检查应建立人大监督制度
新修订的《证券法》赋予了证监会更大的执法权力,但谁来监管证监会的执法则一直是舆论关注的焦点。上海市金融办公室副主任方星海日前表示,缺乏对监管者的有效监督是中国证券市场执法体系的最大漏洞。>>>阅读详细