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证监会首以法规形式支持合规总监工作 专家:倡导合规文化建设
2017-06-09 18:44:23 来源: 新华网
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  新华网北京6月9日电(杨晓波)  周五证监会例行发布会上发言人邓舸表示,近日,证监会发布《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(以下简称《办法》),自2017年10月1日起施行。

  据了解,此次发布的《办法》距2007年4月12日证监会发布《关于发布指导证券公司设立合规总监建立合规管理制度试点工作方案的通知》,2008年8月1日发布《证券公司合规管理试行规定》至今行业施行合规管理制度已有10年。经过多年实践,证券公司和证券投资基金管理公司合规管理工作取得了初步成效,但也存在将合规管理仅作为合规部门的职责、合规负责人履职保障不足、追责力度不够等问题。

  邓舸介绍,《办法》通过明晰董事会、监事会、高级管理人员、合规负责人等各方职责,提高合规履职保障,加大违法违规追责力度等措施,切实提升公司合规管理有效性,不断增强公司自我约束能力,促进行业持续健康发展。

  《办法》共5章40条,主要修订内容包括:一是尝试原则导向,对各类业务的规范运营提出八条通用原则;二是进一步强化全员合规,厘清董事会、高级管理人员、合规负责人等各方合规管理责任;三是优化合规管理组织体系,对证券基金经营机构合规系统建设、部门设置、合规人员数量和质量提出基本标准;四是强化合规负责人专业化和职业化水平,同时提升专业经验和法律素质要求;五是改善合规负责人履职保障,采取措施维护其独立性、权威性、知情权和薪酬待遇;六是强化监督管理,对证券基金经营机构及其高级管理人员、合规负责人未能有效实施合规管理等违规行为依法追责。

  中国国际金融股份有限公司前合规总监、现任党委书记杨新平接受记者采访时表示,经过10年的实践,无论是证券基金经营机构还是监管机构和自律组织都积累了丰富宝贵的经验,已经形成了比较成熟的理念及制度体系,与此同时也摸清了行业经营机构违规的风险根源和薄弱环节,可见中国证监会此时推出的《办法》是一部高质量、富有执行力和有效性的规定。

  另外,证监会还部署了自律组织就新办法中的相关条款制定实施细则,形成相辅相成的操作指引,为行业全面深入细致落实合规管理制度指明了方向、提出了要求、给出了措施、配备了资源,当然也摆明了对违规者亮剑进行监管处罚。

  在她看来,在这10年的合规管理实践中,行业普遍存在的问题之一就是认为公司的合规经营是合规部门和合规总监的工作和责任。在新办法中证监会强调了全员合规、合规从高层做起的理念和要求,从360度的方位明确了经营机构各层级的合规管理责任,如董事会、监事会、高级管理人员、各部门、分支机构、各层级子公司的负责人、合规总监乃至全体员工的合规职责,实行全覆盖。并且明确规定董事会对经营机构的合规管理的有效性承担最终责任,经营机构的高级管理人员对公司合规经营承担主体责任,各部门、分支机构、各层级子公司负责人对本单位合规运营承担主体责任。

  中金公司自1995年成立时即设立了合规岗,建立了信息隔离墙制度等,她介绍,抓公司的合规管理有效性的同时还要大力抓公司的合规文化建设、抓员工的职业道德和思想教育,要在从业人员中树立自觉合规、违规耻辱的理念和风气。新办法开门见山就提出合规管理的内涵之一就是要培育合规文化,经营机构和员工要接受行业公认和普遍遵守的职业道德和行为准则的约束,要倡导和推进合规文化建设。

  证券基金经营机构的合规管理工作有效性在内部取决于公司的董事会和管理层是不是坚强后盾,在外部取决于证监会及行业自律组织是否给予强有力的支持。新的办法中除了设定了履职保障机制外,证监会首次以法规的形式表示其及派出机构和自律组织支持证券基金经营机构合规负责人依法开展工作。“在此高清的环境下我们坚信中国证券行业形成的健康合规管理体系一定会强有力的配合中国证券市场的发展,从而公平、公正和公开的保护各方市场参与者的利益,尤其是中小投资者的利益。”杨新平称。

  邓舸也强调,通过合规体系的逐步完善、优化,促使行业真正形成卓有成效的自我约束机制,变“要我合规”为“我要合规”,为行业的持续健康发展保驾护航。

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【纠错】 责任编辑: 杨晓波
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