“过渡人”宋志江
但一个有意思的细节出现了。
证券市场总是充满魅惑，正如灰太狼那句“我还会回来的”一样，宋志江的接任原本并无不妥。
但细看宋志江的资料却有些让人迷惑。
宋志江此前一直活跃于证券市场，也曾出任过华林证券法人代表和董事长职务。工商资料显示，2011年8月16日，宋志江曾替代段文清出任华林证券法人代表和董事长，直至2012年6月14日薛荣年接任。
宋志江公开履历显示，他曾任华林证券控股股东、深圳前首富林立的私人企业——深圳市立业集团有限公司投资总监。加盟华林证券之前，南开大学经济学硕士毕业的宋志江，先后担任过农业银行（601288）深圳分行信贷处贷款风险管理岗、农业银行长城办事处主任和国信证券投行总部项目经理。
有意思的是，华林证券曾经接受东源电器的委托，担任重大资产置换及以新增股份换股吸收合并润银化工的独立财务顾问。
2013年3月份，东源电器收购润银化工100%的股权，苏信元丰、上海安益投资、深圳华鼎三家PE机构成功退出。
根据华林证券出具的独立财务顾问报告，发行前深圳市华鼎丰睿股权投资基金合伙企业(下称“华鼎丰睿”)持有润银化工186.66万股，占其总股本1.144%；深圳华鼎丰睿二期股权投资基金合伙企业(下称“华鼎丰睿二期”)持有润银化工279.753万股，占其总股本1.714%。 深圳华鼎是华鼎丰睿和华鼎丰睿二期的执行事务合伙人。
查阅资料可以发现，深圳华鼎投资基金管理有限公司2012年2月成立，注册资本人民币1000万元，深圳市立业集团有限公司全额出资，法定代表人也是宋志江。
华林证券相关负责人对记者解释称，“这个时间先后顺序肯定不对，是不是宋志江辞去华林业务之后才去的华鼎，关联方不能再投资，这是属于比较低级的错，不会犯的。”
本报记者从东源电器的公告中查询到，当时华林证券的独立财务顾问声明中，法定代表人确实是法定代表人（或授权代表）薛荣年，财务顾问项目主办人是王雯和钱昆，项目协办人是严建明，确实不是宋志江。
在薛荣年离开华林证券之后，宋志江又立马回到了华林证券董事长的席位，这关系似乎并非浅薄。
但有一点依然不能忽略的是深圳华鼎投资和华林证券大股东是同一企业——立业集团有限公司。
资料显示，华林证券的股权深圳希格玛计算机技术公司和深圳怡景食品饮料公司3家公司手中，持股比例分别为71.62%、8.43%和19.95%。此前分别由广州特发实业公司等10家公司持有的股权已全部转让到立业集团名下。
通过资料可查，立业集团注册资本25亿元，经营范围为：投资电力行业和高科技项目，房地产开发经营；国内商业、物资供销业；经济信息咨询；计算机软件、通信产品的技术开发；房地产经纪。林立担任立业集团董事长兼总经理，并持有立业集团99.6%的股份。目前，林立在华林证券的公开身份为董事。
根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》，“证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系”。
证监会2011年7月8日颁布的《证券公司直接投资业务监管指引》第二条第九款明确指出：“担任拟上市企业的辅导机构、财务顾问、保荐机构或者主承销商的，自签订有关协议或者实质开展相关业务之日起，公司的直投子公司、直投基金、产业基金及基金管理机构不得再对该拟上市企业进行投资。”2011年11月22日，中国证券业协会也出台了《关于落实〈证券公司直接投资业务监管指引〉有关要求的通知》。进一步要求“保荐+直投”券商承诺主动延长股份锁定期、增加直接投资项目信息披露内容等。
“若相关的公司构成关联交易，交易行为要在关联股东放弃表决的情形下进行。关联交易要披露。”北京市人大常委会立法咨询委员会特聘委员杨兆全律师接受本报记者采访时表示。
■本报记者 李 冰
