上半年股基亚军华宝兴业新兴产业基金涉嫌违反证券法。
■ 旗下新兴产业基金2011年交易涉嫌违规
■ 证监会已立案 基金经理郭鹏飞被停职
2013年上半年股基亚军的操盘者神话陨落。
昨日，华宝兴业基金管理有限公司（简称“华宝兴业”）发布的公告显示，6月28日收到证监会上海稽查局调查通知书，内容显示证监会决定对华宝兴业所管理的基金在交易盛运股份（300090）中涉嫌违反《证券法》的有关行为进行立案调查。
华宝兴业称，据公司了解，该调查通知书所涉及的基金和行为，为华宝兴业新兴产业基金于2011年2月期间的交易行为，该交易行为对该基金投资人利益未造成损失。
华宝兴业方面表示，该只基金的基金经理郭鹏飞目前仍在公司上班，但为配合案件调查，公司已暂停郭鹏飞的基金经理职务，由公司具有基金经理任职资格的其他基金经理代理。
尽管公告并未就相关事宜进行具体解释，但是早报记者翻阅公开资料查阅，华宝兴业新兴产业基金自2010年12月7日成立即已买入盛运股份，盛运股份在2010年12月7日至2011年2月28日期间股价涨幅达17.7%，同期，上证指数涨幅仅1.68%。在2011年3月盛运股份“及时”披露高送转方案后，该基金便逐步减仓盛运股份。
另一方面，与上述案发时间巧合的是，证监会日前正对盛运股份高管刘玉斌涉嫌泄露内幕信息进行立案调查，而该案发生时间同样是2011年。
股基亚军郭鹏飞持续增持盛运股份
一直由郭鹏飞担任基金经理的华宝兴业新兴产业基金战绩斐然。
Wind资讯统计显示，华宝兴业新兴产业基金今年上半年的复权单位净值增长率是33.26%，问鼎标准股基亚军。在郭鹏飞担任这只基金2年又181天内，该基金的回报率是23.64%，而同类基金的平均回报是-12.33%。
公开资料显示，郭鹏飞为博士，拥有特许金融分析师(CFA)资格，2004年2月加入华宝兴业基金任行业研究员，2007年9月任公司研究部副总经理，2009年3月至2010年6月任公司研究部总经理。2010年6月起，郭鹏飞开始担任华宝兴业宝康灵活配置基金经理，2010年12月7日，华宝兴业新兴产业基金成立，其开始同时担任该基金的基金经理。
根据华宝兴业新兴产业披露的季报材料，该基金在建仓期就已买入盛运股份。
2011年一季报显示，华宝兴业新兴产业基金持有盛运股份154.99万股，持股市值占基金净值比为1.62%，盛运股份为其第八大重仓股，但2011年中报的前十大重仓股已无盛运股份。
2012年中报，盛运股份再度现身，华宝兴业新兴产业基金共计持有412.74万股，持股市值占基金净值比为2.59%，成为第七大重仓股，并于三季末增仓至470.73万股，年末再增持至579.39万股。2013年一季报显示，华宝兴业新兴产业基金持有盛运股份614万股，为第四大重仓股，持股市值占基金净值比为4.83%。
“调查通知书只提到2011年2月在交易盛运股份时有违法行为，其他时段暂没有涉及。”华宝兴业一位内部人士指出。
或涉盛运股份董秘泄露内幕信息案
对于郭鹏飞涉案的细节，华宝兴业一位内部人士表示，目前该案件的调查刚启动，暂无可透露的进一步信息。
值得注意的是，今年6月13日晚，盛运股份公告称，6月9日公司高管收到证监会上海稽查局下达的《调查通知书》，证监会决定对高管刘玉斌涉嫌泄露内幕信息进行立案调查。
资料显示，刘玉斌时任盛运股份副总经理、董秘。
公告称，此次立案调查事项，是涉及刘玉斌2011年发生相关事情的专项调查，这与郭鹏飞涉案的时期重合。
可见的是，华宝兴业新兴产业基金于2011年一季度开始买入盛运股份，而2011年3月16日，盛运股份在年报中披露高送转方案：截至2010年12月31日，公司可供股东分配的利润为人民币1.51亿元；公司以2010年末公司总股本1.27亿股为基数，以资本公积金向全体股东每10股转增10股，而2011年将不进行现金分红。
不过，盛运股份在公布高送转消息后，股价并未有强势表现。
2012年1月17日，盛运股份曾一度创出7.47元/股的低点。但当年9月3日，盛运股份停牌，10月24日晚公布重组方案，计划通过向特定对象非公开发行股份和支付现金相结合的方式，购买赣州金稀土投资有限公司等43名北京中科通用能源环保有限责任公司（以下简称“中科通用”）股东合法持有的中科通用合计80.36%股权。
预案公布以后，伴随着公司转型带来的良好预期，盛运股份开始强势反弹，走出一条漂亮的向上趋势线，2012年10月25日复牌后至今的涨幅已经达到141. 8%，成为不折不扣的大牛股，而提前潜伏的机构也赚得不少收益。
公开信息显示，盛运股份的重组方案已于今年5月21日获并购重组委有条件审核通过。
不过，在公布董秘被立案调查后，证监会6月14日公布的上市公司并购重组基本信息和审核进度情况中，盛运股份备注栏的审核状态变更为“实地核查”，直至6月17日，刘玉斌辞去副总经理与董秘职务后，6月24日表格的审核状态一栏变为空白。业内解读，盛运股份重组已经清障。
