证监会:券商综合治理结束 百余家证券公司达标

    新华网北京９月２日电（记者赵晓辉　陶俊洁）中国证监会２日发布消息称，历时３年的券商综合治理已经结束，目前１０４家正常经营的证券公司各项风险控制指标均已达到规定标准。

    在综合治理期间，共３１家高风险公司得到平稳处置，清理账户１１５３万个。与此同时，指导、支持有关方面对２７家风险公司实施了重组，使其达到持续经营的标准。

    同时，证监会依法严肃查处违法违规行为。截至目前，１９家公司被责令关闭，７家公司被撤销，４家公司被撤销业务许可，１４家公司和９家营业部被暂停业务，一批涉嫌刑事犯罪的公司及其责任人被移送公安、司法部门调查。

尚福林:努力做好证券公司常规监管

    尚福林：券商监管需抓好五项工作

    尚福林指出，应从以下五个方面对证券公司进行监管：

    一要狠抓法规体系的完善和基础性制度的落实。配合《证券公司监督管理条例》《证券公司风险处置条例》的出台，尽快修改或制定配套的部门规章和规范性文件。

    二要着力强化证券公司日常监管。对行业新动向、新情况，监管系统要密切关注、持续跟踪，及时作出分析判断、主动采取合理的监管措施。

    三要大力督促证券公司改善治理与内控。指导公司从自身实际出发建立健全切实有效的合规管理制度和内部责任追究机制，进一步改善公司治理。

    四要积极推动证券公司创新发展。增强公司自主创新能力，提高核心竞争能力，改善盈利模式。

    五要认真做好风险处置收口工作。协调相关各方共同坚持风险处置工作的统一政策和既定原则，严防后期出现重大反复。

    券业转入常规监管 六大主题词浮出

主题词1 创新      券商集团化经营规则年内有望出台     中国证监会有关人士透露，证监会正在研究大型优质券商进行集团化经营的问题，预计年内会出台相应规则。     中信证券日前披露将成立专业子公司进行直接投资业务，为券商拆分经纪、自营、资管等业务设立专业子公司留下想象空间。对此，上述人士表示，监管部门正在考虑大型优质公司完善组织体系的问题，设立专业子公司，在有效隔离风险的同时进行集团化经营。	主题词2 进展      76家公司全部完成整改事项     证监会提供的统计数据显示，目前行业104家证券公司中，中信证券等76家公司全部完成整改；华西证券等3家公司基本完成整改，仅存个别事项正在履行相关手续；银河、西南、大通证券等21家重组、新设类公司已进行现场检查验收，正履行相关程序、陆续转入常规监管；中金公司等4家公司无整改事项。
主题词3 转变      券业转入常规监管 实现九大转变     从2006年9月开始，在抓紧完成综合治理各项工作任务的同时，证监会开始逐步转入以新制度、新机制全面实施为标志的新的常规监管阶段，证券公司监管工作开始逐步实现九个方面的转变。	主题词4 经验      机构部、风险办密切配合     在券商综治过程中，证监会共有机构部、风险办两个部门负责风险券商的处置工作。其中，风险办是综治之初专门从机构部分设出来的临时性机构，专职负责高风险公司的处置和对高风险公司重组的指导。
主题词5 启示      制度是前提 做强是标志     “只有具备较为完善的基础性制度，才能切实规范证券公司的行为、防范证券公司的风险。”有关人士表示，综治的过程说明，完善的基础性制度是有效监管的前提，而监管是否有效，最重要的标志，就是券商能否实现做优做强。	主题词6 背景      综治前证券行业风险集中爆发     随着证券市场的结构性调整和持续低迷，2003年底至2004年上半年，以南方、闽发、“德隆系”等证券公司的问题充分暴露为标志，证券行业多年累积的风险呈现集中爆发状态，证券公司面临行业建立以来第一次行业性危机。

    两类评审结束 券商监管转型

 　 记者从中国证券业协会获悉，创新试点类、规范类证券公司评审工作已于28日圆满结束，证券公司将按照新的分类监管办法转入常规监管。

    中国证券业协会日前在北京召开创新试点类、规范类证券公司评审工作总结座谈会。中国证监会副主席庄心一、中国证监会机构监管部和协会的有关负责同志以及部分创新试点类、规范类证券公司评审委员会委员出席了会议。会议由协会黄湘平会长主持。

    券商综合治理回放

    2004年1月2日 南方证券被行政接管，拉开证券公司综合治理序幕。

    2004年1月31日 国务院发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》。

    2004年8月 证监会召开专题性的全国证券监管工作座谈会，在证监会系统内全面部署和启动了综合治理工作。

    2004年8月 证券公司摸底工作启动。

    2004年8月 中国证券业协会出台《关于从事相关创新活动证券公司评审暂行办法》。

    2004年9月30日 四部委出台《个人债权和客户交易结算资金收购意见》，明确收购范围，并首次实施对个人债权打折收购的政策。

    2004年10月6日 证监会召开规范证券公司业务工作会议，对落实收购政策的有关工作进行部署。

    2004年10月 中信证券、光大证券、中金公司成为首批创新试点类证券公司。

    2005年6月 证券公司摸底工作基本结束。详细<<<

    "一头两翼"监管架构明晰 券业日常监管新体制建立

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