对于基金经理而言,2013年是较为“光荣”的一年,这一年股基大幅跑赢大盘。如果业绩给基金经理带来正面形象,那么频发的“老鼠仓”事件就要给这个群体“抹上黑”了。2013年由于债市黑金案涉及面广,加上证监会有了“大数据排查”这一捕鼠利器,2013年成了“老鼠仓”案最多一年,也是涉及金额最大的一年。证券时报网为您盘点2013年的老鼠仓事件。
万家基金经理邹昱遭公安部门调查

邹昱
4月15日,万家利B遭受大额卖单砸盘。当晚,基金圈内就传出万家固定收益部总监邹昱被带走调查的新闻。原因是其交易对手“代持养券”爆仓,进而向央行汇报此事,引发央行汇同公安部调查。这在债券市场砸下了重磅炸弹,开始暴露出一系列的债市黑幕,基金银行券商多人涉嫌其中。
4月17日,万家基金发表声明,确认邹昱正在接受公安部门调查。这也成为国内首个债券基金经理直接被公安机关调查的案例。
邹昱:
硕士学位,毕业于复旦大学。
2006年7月至2008年3月在南京银行股份有限公司从事固定收益研究。2008年4月进入万家基金管理有限公司,从事固定收益投资研究工作,并担任基金经理助理。历任万家货币、万家稳健增利A/C、万家添利分级B、万家添利分级、万家添利分级A、万家14天理财单周一、万家14天理财债券单二、万家14天理财债券单三、万家14天理财双二、万家14天理财双一、万家14天理财双三、万家岁得利定期开放基金经理。
易方达马喜德案细节曝光 9个月牟利2300万

马喜德
4月19日,有媒体报道称原易方达债券基金经理马喜德涉嫌“老鼠仓”,而案件正在湖南省宁乡县人民检察院审理,并爆出起诉书内容,称“在2008年3月到12月期间,马喜德和同伙串通配合,涉嫌挪用银行、任职公司的35亿元资金,先后操纵200余次债券买卖,将原本应属于银行、易方达等公司的债券利益输送给了其同伙公司,共牟利4900万元。”
4月22日,易方达基金管理有限公司于北京、上海、广州三地同时召开关于马喜德涉案有关情况说明会称,根据检察院起诉书,马喜德所涉案件中,涉嫌损害易方达旗下基金利益的交易有1笔,利益金额117万元。
马喜德:
经济学博士,曾任中国工商银行总行资金营运部人民币交易处投资经理,金融市场部固定收益处高级投资经理以及易方达稳健收益债券型证券投资基金基金经理。
原博时基金经理马乐涉老鼠仓被批捕

马乐
7月下旬,有关原博时精选股票基金经理期马乐牵涉70多只个股,10亿资金的“老鼠仓”案浮出了水面,这也成为国内最大“老鼠仓”。6月21日博时基金曾公告,马乐以身体不适为由,离开了博时基金。
9月2日,深圳市人民检察院消息,该院以涉嫌利用未公开信息交易罪批准逮捕犯罪嫌疑人马乐。
侦查机关初步查明,2011年3月9日至2013年5月30日,犯罪嫌疑人马乐在担任“博时精选”基金经理期间,利用“博时精选”交易股票的非公开信息,操作自己控制的3个股票账户,通过临时购买的不记名神州行卡电话下单,先于或同期于其管理的“博时精选”基金买入相同股票76只,成交金额10亿余元,获利近2000万元。
而鉴于博时基金相关制度不能有效执行,给持有人造成较大损失,对行业产生负面影响,中国证监会决定对博时基金采取责令整改6个月的监管措施,整改期间暂停受理博时基金的新产品和新业务审批。
马乐:硕士。2006年加入博时基金,历任研究员、专户投资经理、博时精选基金经理。
招商基金前副总杨奕涉嫌老鼠仓

杨奕
9月6日招商基金确认其前副总经理、专户资产投资部总监兼投资经理杨奕被监管机构调查。据报道,原因很可能指向利用未公开信息交易。
据媒体报道,早在2012年4月,就有人以匿名信方式向有关部门举报杨奕,而招商基金获悉之后立即向有关部门进行了汇报,同时暂停了杨奕的业务权限,对其进行强制休假,并于3个月内完成了杨奕的离职手续。据了解,杨奕案由证监会稽查总队深圳支队负责,经过前期取证,目前调查基本结束,已进入司法程序。
上海多名基金经理涉老鼠仓被证监会调查
11月27日,上海多名基金经理因涉嫌“老鼠仓”被证监会要求协助调查。其中一名基金经理所在基金公司在上海排名较为靠前。
据了解,这些被调查基金经理均为股票型基金经理,调查时间在11月中下旬。调查缘起于交易所监控到的交易异常数据,调查原因是涉嫌“老鼠仓”。
据21世纪经济报道,有业内人士透露,此前受牵连的5家基金公司中,目前较为确定的一家则是汇添富基金,涉案基金经理苏竞也于11月22日,因公司内部公司调整,卸任基金经理职务。据知情人士向记者透露,汇添富基金的苏竞前两天还在公司出现,但12月9日当天并未见其身影。
12月20日,证监会新闻发言人邓舸表示,就媒体关注的上海基金老鼠仓事件,该案中有一名基金经理涉案,初步查明其在任职期间利用多个证券账户及非公开信息交易股票,非法获利较大,目前案件还在调查过程中,将在查明后及时公布。
公开资料显示,苏竞毕业于上海海事大学,经济学硕士,曾任北京中国运载火箭技术研究院助理工程师、上海申银万国证券研究所高级研究员、上投摩根基金管理有限公司高级行业研究员、博时基金管理有限公司高级行业研究员。
他于2006年9月加入汇添富基金,任高级行业分析师,2007年3月6日至2007年10月7日任汇添富优势精选混合型证券投资基金的基金经理助理。2007年10月至2013年5月担任汇添富优势精选基金经理,2007年12月至2013年11月曾担任汇添富均衡基金经理,2008年7月至2013年11月曾担任汇添富蓝筹基金经理。



